Diez grandes bancos, entre ellos Bank of America, Goldman Sachs y JPMorgan Chase, pagarán 46 millones de dólares para poner fin a una larga demanda antimonopolio que los acusaba de colusión para manipular el mercado de swaps de tipos de interés, que hoy pesa 465.900 millones de dólares.
Los abogados de los inversionistas presentaron el jueves un acuerdo preliminar en el tribunal federal de Manhattan, poniendo fin al caso nacional de ocho años.
El acuerdo debe ser aprobado por el juez de distrito Paul Oetken y eleva el valor total del acuerdo en este caso a 71 millones de dólares.
Los otros bancos que participan en el acuerdo son Barclays, BNP Paribas, Citigroup, Deutsche Bank, Morgan Stanley, NatWest y UBS.
Los inversores encabezados por la ciudad de Baltimore y los fondos de pensiones de Chicago, Los Ángeles y Michigan acusaron a los bancos de intentar, entre 2013 y 2016, arrinconar el comercio de swaps, en parte boicoteando tres plataformas emergentes que ofrecían mejores precios y permitían a los inversores comprar. para comerciar entre sí.
Esto habría generado “enormes ganancias” para los bancos debido a su papel como intermediarios, principalmente en forma de diferenciales entre oferta y demanda, dijeron los inversores.
Credit Suisse, ahora parte de UBS, acordó en 2022 pagar 25 millones de dólares para resolver las reclamaciones de los inversores. Otro juez desestimó a un duodécimo banco, HSBC, como acusado en 2017.
Todos los bancos han negado haber actuado mal.
La negativa del Sr. Oetken en diciembre a certificar una demanda colectiva ha hecho que el caso de los inversionistas sea más difícil, porque a menudo es más costoso y no vale la pena que los inversionistas individuales presenten una demanda por su propia autoridad.
Los abogados de los inversores no respondieron de inmediato a las solicitudes de comentarios. Calificaron el acuerdo como “una recuperación excelente” dados los desafíos de entablar un litigio, según documentos judiciales.
Los swaps de tasas de interés permiten a las partes intercambiar pagos de intereses futuros, generalmente intercambiando una tasa fija por una tasa variable, para gestionar el riesgo o apostar sobre si las tasas subirán o bajarán.
El caso es parte de más de una década de litigio en Manhattan acusando a los grandes bancos de colusión en varios mercados, incluyendo tasas de interés de referencia, bonos del Tesoro de Estados Unidos, divisas y materias primas.
Se trata del asunto In re: Interest Rate Swaps Antitrust Litigation, Tribunal de Distrito de los Estados Unidos, Distrito Sur de Nueva York, n° 16-md-02704.
