TD Bank Group acordó pagar más de 28 millones de dólares después de una investigación sobre la manipulación del mercado del Tesoro de Estados Unidos por parte de uno de sus corredores.
El acuerdo de procesamiento diferido con el Departamento de Justicia de EE. UU. da como resultado que TD admita que un ex empleado creó una falsa apariencia de oferta o demanda en el mercado al realizar ofertas o solicitudes y luego cancelarlas antes de su finalización.
El acuerdo sostiene que se realizaron cientos de los llamados pedidos fraudulentos, que representan decenas de miles de millones de dólares en ofertas y demandas falsas, con el objetivo de aumentar artificialmente los precios de mercado de estos productos.
La resolución se produce cuando también se espera que TD resuelva pronto una investigación de amplio alcance sobre deficiencias en su programa contra el lavado de dinero que el banco estima le costará más de 3 mil millones de dólares.
El acuerdo en el caso de fraude exige que TD pague aproximadamente 12,6 millones de dólares en sanciones civiles. También enfrenta sanciones penales de 9,4 millones de dólares, que según los documentos judiciales es el máximo legal, así como 4,7 millones de dólares en compensación a las víctimas y 1,4 millones de dólares en decomiso.
