Leonteq: Finma recauda millones en ganancias

La autoridad supervisora ​​de los mercados financieros, Finma, cierra un procedimiento contra el especialista en derivados Leonteq en relación con la distribución de productos. Habla de una violación grave y está recaudando ganancias millonarias.

Finma anunció el jueves que Leonteq había violado “gravemente” sus obligaciones de gestión de riesgos y obligaciones de garantía en relación con la distribución de sus productos del mercado financiero a través de algunos distribuidores en el extranjero. En consecuencia, ordenó “medidas para restablecer el estado adecuado”.

Según la decisión, a Leonteq sólo se le permite trabajar con distribuidores extranjeros que estén sujetos a normas comparables a las de Suiza. Se dice que Finma nombrará un inspector para comprobar que las medidas se están implementando correctamente. Las autoridades también ordenaron a Leonteq confiscar beneficios por valor de 9,3 millones de francos.

Monitoreo inadecuado

El caso comenzó en 2022. Basándose en información externa, informes de prensa e informes de la propia Leonteq, Finma abrió un procedimiento de ejecución en 2023. El “Financial Times”, por ejemplo, escribió en octubre de 2022, citando a denunciantes, que la boutique de derivados de Zurich podría haber permitido el blanqueo de dinero y la evasión fiscal.

Sin embargo, Leonteq enfatizó en el anuncio del jueves que varias de estas acusaciones resultaron ser infundadas. En particular, no hay “ninguna evidencia” de que Leonteq estuviera involucrado intencionalmente en algún lavado de dinero o evasión fiscal.

Según Finma, la investigación demostró que Leonteq no había supervisado adecuadamente su cadena de distribución. Además, el grupo financiero trabajó “en algunos casos con distribuidores dudosos y no regulados”.

El modelo de negocio de estos distribuidores no fue suficientemente examinado críticamente, aunque surgieron varias contradicciones. Como resultado, algunos de estos distribuidores vendieron posteriormente los productos de inversión estructurada de Leonteq en países que no estaban previstos contractualmente para ello y para los que no tenían licencia. Los distribuidores habrían violado no sólo las disposiciones contractuales sino también las reglamentarias y, con ello, habrían expuesto a Leonteq a riesgos considerables.

Previsión de beneficios a la baja

Sin embargo, Finma admite en su comunicado que Leonteq ya ha tomado amplias medidas organizativas y de proceso en los últimos años y, entre otras cosas, ha ampliado los controles de cumplimiento y distribución y despidió a los distribuidores sospechosos.

La propia Leonteq escribe que en el futuro sólo hará negocios con distribuidores que estén regulados. Leonteq ha puesto fin a sus relaciones de ventas con unos pocos distribuidores no regulados, que hoy representan menos del 0,5 por ciento de las comisiones anuales y los ingresos por servicios.

Leonteq escribe además que han cooperado plenamente con Finma y lamentan las deficiencias identificadas. “Los puntos débiles en nuestra gestión de riesgos no deberían haberse producido a pesar del rápido crecimiento”, afirmó el director general Lukas Ruflin. Las medidas adicionales ordenadas se implementarían “con alta prioridad”. Según la información, la confiscación de beneficios ordenada por Finma se refiere a transacciones con dos antiguos distribuidores en el período comprendido entre enero de 2018 y junio de 2022.

La confiscación de beneficios también afectará a los resultados empresariales de 2024. Leonteq ahora espera una ganancia antes de impuestos en el rango de millones de un solo dígito para todo el año. Hasta ahora, Leonteq quería superar el beneficio neto del año anterior (20,6 millones de francos suizos).

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